學(xué)術(shù)期刊審稿機(jī)制的完善與否對(duì)提升學(xué)術(shù)期刊的辦刊水平及促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮具有重要意義。學(xué)術(shù)期刊的審稿機(jī)制包括兩個(gè)方面：其一，高水平審稿的遴選機(jī)制;其二，公正審稿的保障機(jī)制。從實(shí)際的操作層面來(lái)看，后一機(jī)制更為重要，因?yàn)閷徃骞ぷ魇菍?duì)學(xué)術(shù)成果內(nèi)容和形式的審查和評(píng)價(jià)，在審稿過(guò)程中是否能夠秉持客觀公正的立場(chǎng)是保障審稿質(zhì)量的關(guān)鍵。

　　當(dāng)前中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的審稿機(jī)制

　　當(dāng)前中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊多實(shí)行“三審制”，即編輯初審、二審、主編(或編委會(huì))三審的審稿機(jī)制。“學(xué)術(shù)乃天下之公器”，對(duì)學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)自然應(yīng)該由各領(lǐng)域的擔(dān)任審稿人，但由于語(yǔ)言、及辦刊條件等方面的限制，中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊很難做到在范圍內(nèi)遴選審稿人。自然科學(xué)的學(xué)術(shù)期刊一般會(huì)把待審稿件送至或全省范圍內(nèi)的同行審閱。為了使科技期刊的編輯更方便地遴選審稿，相關(guān)機(jī)構(gòu)曾專門編撰有《中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)審稿人名錄》《中國(guó)科學(xué)技術(shù)論文評(píng)審名典》《西北地區(qū)高校審稿名錄》(自然科學(xué)類)《上海市高校科技論文評(píng)審名錄》等工具書(shū)。另外，各自然科學(xué)學(xué)術(shù)期刊的編輯還經(jīng)常通過(guò)相關(guān)學(xué)會(huì)的、作者以及在“中國(guó)知網(wǎng)”“萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)”等大型數(shù)據(jù)庫(kù)中通過(guò)主題詞、關(guān)鍵詞查詢等手段獲得審稿的信息。為保障的公正審稿，當(dāng)前中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊采取的措施主要有：?jiǎn)蜗蚧螂p向匿名審稿、在審稿單上設(shè)計(jì)具體的論文評(píng)價(jià)指標(biāo)、在期刊上登載審稿名錄等。

　　相比自然科學(xué)類的學(xué)術(shù)期刊，由于學(xué)科邊界的相對(duì)模糊及學(xué)科之間更多的相通性，人文社會(huì)科學(xué)類的學(xué)術(shù)期刊更多地由辦刊單位的學(xué)者擔(dān)任審稿，尤其是對(duì)于具有較強(qiáng)學(xué)術(shù)實(shí)力的單位來(lái)說(shuō)，更是如此。當(dāng)然，目前也有不少人文社會(huì)科學(xué)類的學(xué)術(shù)期刊通過(guò)外聘編委委員等方法來(lái)實(shí)現(xiàn)審稿的高層次化、多樣化。同時(shí)，人文社會(huì)科學(xué)類學(xué)術(shù)期刊的編輯在稿件的初審環(huán)節(jié)對(duì)稿件的篩選能力也更強(qiáng)一些。

　　國(guó)外學(xué)術(shù)期刊的審稿機(jī)制

　　國(guó)外的學(xué)術(shù)期刊在審稿的遴選方面更為靈活，如《科學(xué)》雜志有一個(gè)專門的審稿委員會(huì)，由來(lái)自*各地100多名*科學(xué)家組成，他們負(fù)責(zé)審定提交到《科學(xué)》的各類論文的重要性和可信度。投稿論文通過(guò)編委會(huì)的審查之后再交由外部進(jìn)行匿名評(píng)議。這些外部則分布在*數(shù)十個(gè)國(guó)家，人數(shù)達(dá)萬(wàn)名，其中不乏諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。英國(guó)《自然》雜志的審稿人60%在美國(guó)，30%在西歐，10%在其他地區(qū)。《英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志》的審稿人有2500多人，也遍布世界各國(guó)。

　　至于的審稿方式，除了當(dāng)前普遍實(shí)行的單向匿名審稿和雙向匿名審稿之外，值得注意的是隨著信息化的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家近來(lái)出現(xiàn)了一種新的審稿方式：公開(kāi)審稿。如《英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志》在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上， 對(duì)過(guò)去實(shí)行的雙向匿名審稿進(jìn)行重新思考并開(kāi)始實(shí)行公開(kāi)審稿。即編輯部將來(lái)稿在網(wǎng)上公開(kāi)，同時(shí)將審稿人的姓名告訴作者， 作者和讀者都能在網(wǎng)上看到審稿人的評(píng)審意見(jiàn)，并與審稿人對(duì)話和交流。論文后發(fā)表時(shí)將審稿人的名單列在文章之后。在這種審稿機(jī)制下，不只是審稿人和作者之間互相知道彼此的身份，可以平等地互相探討學(xué)術(shù)問(wèn)題，社會(huì)上任何對(duì)此問(wèn)題有研究專長(zhǎng)的學(xué)者都可以就此發(fā)表自己的學(xué)術(shù)見(jiàn)解。公開(kāi)審稿的實(shí)質(zhì)是編輯部借助網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為作者、審稿人及廣大學(xué)者搭建了平等對(duì)話的平臺(tái)，使大家在科學(xué)面前*平等。這種審稿機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)在于面對(duì)無(wú)數(shù)雙人士的挑剔眼光，審稿人會(huì)更謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)、具體、客觀地提出自己的觀點(diǎn)或意見(jiàn)。在此過(guò)程中，投稿人也能由此得到幫助和提高。

　　中國(guó)學(xué)術(shù)期刊審稿機(jī)制的發(fā)展趨勢(shì)

　　當(dāng)前中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊有幾千種。相比發(fā)達(dá)國(guó)家，在整體辦刊水平較為落后的背景下，不斷改進(jìn)審稿機(jī)制是提高學(xué)術(shù)期刊的辦刊水平和促進(jìn)學(xué)術(shù)的重要舉措。在審稿的遴選方面，當(dāng)前中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊基本上能夠依據(jù)自身的辦刊條件選擇合適的審稿。為保障的公正審稿，中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊界近年來(lái)普遍推行了單向或雙向匿名審稿。這是為克服人情因素對(duì)公平審稿的影響而推行的有效舉措。通常情況下，匿名審稿可以使拋卻諸多顧慮，在較為平靜的心態(tài)下公正地對(duì)待審稿件作出的評(píng)判。但任何事物都有其兩面性，匿名審稿也同時(shí)有其難以克服的局限：

　　其一，在某些學(xué)科領(lǐng)域(如史學(xué))，部分從事某項(xiàng)研究，且該項(xiàng)研究除他之外學(xué)界很少有人涉足。對(duì)于這類的投稿，審稿人甚至單憑題目就可以猜到作者的身份。還有一些稿件，審稿人可以通過(guò)文中透露的一些信息猜測(cè)到作者的身份。在此情況下，匿名審稿就沒(méi)有太多實(shí)質(zhì)意義。

　　其二，匿名審稿其實(shí)質(zhì)是賦予了審稿人在秘密狀態(tài)下對(duì)別人的研究工作作出判斷的權(quán)利。有學(xué)者認(rèn)為這就好比是一個(gè)制度不全的法庭，“被告”在無(wú)法辯解的情況下，法官就作出了不明不白的判決。這話雖然刺耳，但學(xué)術(shù)研究應(yīng)該是學(xué)界共同參與、共同提高的過(guò)程，這種審稿單向性的評(píng)判對(duì)于學(xué)術(shù)的提升意義確實(shí)有限。

　　其三，在匿名審稿機(jī)制下，審稿主要依靠其能力和道德自覺(jué)對(duì)待審稿件作出評(píng)判。審稿是否能夠公平地評(píng)審稿件并作出判斷缺乏外部的監(jiān)督制約機(jī)制。比如當(dāng)審稿時(shí)間有*，他就有可能會(huì)為完成審稿任務(wù)而倉(cāng)促給出結(jié)論。個(gè)別審稿人甚至有可能會(huì)出于私利，剽竊、壓制作者的研究。有權(quán)利就有責(zé)任，審稿是否能秉公行事，社會(huì)應(yīng)對(duì)其行為有相應(yīng)的激勵(lì)或制約措施。

　　相比匿名審稿，前述發(fā)達(dá)國(guó)家近期出現(xiàn)的公開(kāi)審稿則可以在相當(dāng)程度上避免這些弊端。在公開(kāi)審稿的機(jī)制下，審稿過(guò)程的三大主體——編輯、審稿人與作者同時(shí)處于社會(huì)的全程監(jiān)督之下，這些學(xué)術(shù)共同體的成員自然會(huì)珍惜自己的榮譽(yù)和公信力。例如，對(duì)編輯來(lái)說(shuō)，會(huì)在選擇審稿及編排稿件的過(guò)程中更為謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)和自律;對(duì)于作者來(lái)說(shuō)，在學(xué)術(shù)期刊聯(lián)網(wǎng)的條件下，他們?nèi)粲幸桓宥嗤痘蚱渌麑W(xué)術(shù)不端行為，在其文章正式發(fā)表之前，廣大網(wǎng)民就有可能發(fā)現(xiàn)并及時(shí)處理;秉公審稿的也能在更廣的范圍內(nèi)擴(kuò)大其學(xué)術(shù)影響力。當(dāng)然，在此過(guò)程中，審稿、作者及廣大讀者平等的溝通交流也會(huì)促進(jìn)學(xué)術(shù)的。

　　公開(kāi)審稿的推行需要一定的條件。基礎(chǔ)的技術(shù)條件是建立一個(gè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，編輯、作者和讀者均能根據(jù)各自的角色充分利用這一平臺(tái)。另外，在公開(kāi)審稿機(jī)制下，編輯、作者與審稿是否能自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范及學(xué)術(shù)公德，除了社會(huì)監(jiān)督這個(gè)無(wú)形的壓力之外，還需要社會(huì)信用體系中的獎(jiǎng)懲機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用。審稿環(huán)節(jié)中相關(guān)各方是否遵守了學(xué)術(shù)誠(chéng)信的規(guī)范，這是一個(gè)學(xué)者誠(chéng)信記錄的重要組成部分。正像學(xué)者在一般社會(huì)生活中的誠(chéng)信表現(xiàn)一樣，社會(huì)相關(guān)各方將會(huì)依據(jù)其審稿過(guò)程中的誠(chéng)信行為給予其相應(yīng)的激勵(lì)或制約。因此，社會(huì)信用體系的建立與完善也是公開(kāi)審稿制度運(yùn)行的重要保障。

　　筆者認(rèn)為，不論是匿名審稿還是公開(kāi)審稿，其目的都是為了保障審稿的公正。當(dāng)前，中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊界普遍實(shí)行匿名審稿自然有其合理性。但從未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)看，在中國(guó)社會(huì)信用(含科研信用)體系逐步建立完善、學(xué)術(shù)共同體成員更為重視自身信譽(yù)的時(shí)候，公開(kāi)審稿當(dāng)是促進(jìn)學(xué)術(shù)的更佳選擇。